《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点一单选题(共100题)1、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C2、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D4、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。
2、A.继承B.捐赠C.离婚D.私募资产管理【答案】 A5、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 D7、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，
3、权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 A8、（2020年真题）根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】 D9、2019年3月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】 A10、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的
4、是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】 A11、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。 A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】 A12、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、以下（）属
5、于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D14、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】 D17、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可
6、以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12 36个月C.24个月内D.24 36个月【答案】 B18、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】 B20、下列属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下
7、列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有( )A. . B. C. D. . 【答案】 B23、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】 D24、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C25、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银
8、行【答案】 B26、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】 B27、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A28、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D29、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
9、B30、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C31、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D32、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销
10、售机构包括（）。钉 题库A.B.C.D.【答案】 C33、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、公司公开发行新股，应当符合（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B
11、.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年【答案】 B37、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】 B38、（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A39、股东应当以货币或者期货公司经营必
12、需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A.45B.60C.85D.90【答案】 C40、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】 D43、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过
