《备考2023贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、通常而言，收益率曲线的正常形态是( )。A.上升收益曲线B.水平收益曲线C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线D.下降收益曲线【答案】 A2、根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是（ ）。A.做市商制度B.公开市场一级交易商制度C.结算参与人制度D.结算代理制度【答案】 D3、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDI
2、I【答案】 A4、杜邦分析法的核心指标是（ ）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】 C5、如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量（ ）A.完全正相关B.不确定C.完全负相关D.零相关【答案】 A6、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】 C7、另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。A.杠杆率较高B.缺乏监管C.流动性较差D.信息不对称【答案】 C8、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。 A.在其他因素相
3、同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下， 再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】 B9、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS 一号指令B.AIFMD指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】 A10、( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。 A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【
4、答案】 C11、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（ ）。A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】 C12、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】 A13、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直
5、接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】 D14、我国基金会计年度为公历（）。A.每年1月1日至6月30日B.每年6月30日至12月31日C.每年1月1日至次年1月1日D.每年1月1日至12月31日【答案】 D15、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】 C16、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.00
6、80、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】 B17、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C18、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】 B19、投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】 C20、下列关于基金
7、暂停估值的情形的说法错误的是（ ）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】 C21、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C22、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（ ）。A.为证券交易提供集中
8、登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C23、系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A24、减少回购交易信用风险的方法有（）。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】 A25、（）是基金管理公司的核心业务
9、。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】 D26、基金资产中扣除基金所有负债是( )。 A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】 C27、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】 D28、大宗商品衍生工具不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】 D29、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。 A.1个正标准差B.1个负标准差C.正负1个标准差D.正负0.5个标准差【答案】 C30、假设华夏上证50ETF
10、基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的(单位：点），并从小到大排列为(1)-(2),其中(1)-(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;的下5%分位数为（ ）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】 C31、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C32、假如某企业2015年度的销售收
11、入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为( )天。 A.70B.71C.73D.65【答案】 C33、（）是政府支出和政府收入之间的差额。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】 A34、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】 A35、根据全球投资业绩标准关于收益率计
12、算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（ ）的收益。A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】 C36、（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】 C37、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D38、市场投资组合的特征不包括（）。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D39、
13、以下估值模型中，属于内在价值法的是（）A.经济附加值模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.市净率模型【答案】 A40、.根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A41、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】 C42、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道：“系统性风
