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1、备考2023贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、有限责任公司的清算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由（ ）组成。A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A3、以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。A.合伙型B.分红型C.创业型D.理财型【答案】 A4、关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）A.帮助被投资企业提
2、升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B.消除被投资企业成长的高度不明确性C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】 B5、下列关于并购基金的说法正确的是（）。A.战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格B.并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应C.并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率D.战略投资者不能够从收购中获得协同效应【答案】 B6、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的
3、其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C7、（2017年真题）我国现行的股权投资基金组织形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、契约型基金的合格投资者人数不超过()人。A.20B.50C.100D.200【答案】 D9、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、财务尽职调查涵盖企业的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。A.国家发展改革委；中国证监会B.都是国家发展改革委C.中国证监会
4、；国家发展改革委D.都是中国证监会【答案】 A12、新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。A.暂停登记B.加入黑名单C.列入异常机构名单D.不予登记【答案】 D13、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（）。A.（反向）尽职调查资料B.私募备忘录C.基金条款书D.投资框架协议【答案】 D14、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15、狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.政府监管机构B.行业
5、自律组织C.基金机构内部监督部门D.社会力量【答案】 A16、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理财务筹划B.受托股权管理创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理为企业提供融资性担保【答案】 B17、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部分高净值客户推介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】 C18、(2017年)信息披露指引由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投
6、资基金业协会【答案】 D19、关于业绩报酬，下列说法错误的是（ ）A.业绩报酬，是按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励B.比较常见的业绩报酬分配模式为二八模式C.基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人，80%分配至基金投资者D.向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配【答案】 D20、（2021年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（）。A.国家对创业投资基金的政策支持B.为创业投资基金配置专门的监管机构C.对创业投资基金设置
7、较少的监管指标D.委派专人参与创业投资基金的运作【答案】 A22、关于清算的说法，错误的是（ ）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C23、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A24、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化
8、管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B25、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】 A26、每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（）。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】 B27、目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（）。A.竞争禁止条款B.保密条款C.排他性条款D.保护性条款【答案】 D28、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。A.经营风
9、险控制情况B.股东关系与公司治理C.网点建设D.重大经营管理问题【答案】 C29、(2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告【答案】 C30、股权投资基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。A.基金的基本信息B.基金管理人最近3年的诚信情况说明C.目标企业产生的诉讼情况D.基金合同的主要条款【答案】 C31、间接上市成功的，（）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场
10、转让实现退出。A.股票投资基金B.债券投资基金C.期货投资基金D.股权投资基金【答案】 D32、（ ）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。A.收入法B.市场法C.成本法D.乘数法【答案】 C33、关于股权价值说法正确的一项是（ ）A.母公司拥有子公司的投票权超过50且不足80时，此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益B.由于股权投资基金的投资标的是子公司股权C.股权投资基金关注的股权价值是指归、不属于母公司股东的股权价值D.子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司
11、股东的股权价值。【答案】 D34、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A35、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】 C36、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.B.C.D.【答案】 D38、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，
12、符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70，在股权持有满（）年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】 B39、下列关于尽职调查的说法中正确的是（）。A.并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力B.投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务C.对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量D.对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告【答案】 B40、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（ ）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、基金从业资格的科目包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（ ）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上
