《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A2、下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、中华人民共和国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性【答案】 D4、(2018年真题)中华人民共和国公司
2、法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 D5、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 B6、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】 D7、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计
3、划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】 A8、下列选项中，说法正确的是( )。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】 A9、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵
4、守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A10、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D11、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信
5、息进行内幕交易【答案】 D12、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】 C14、证券公司、证券投资咨询机构发布的
6、证券研究报告，应当载明的事项有（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C16、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 D17、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】 D18、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】
7、 B19、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无
8、权责令其解除【答案】 A22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（ ）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C23、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过
9、程。【答案】 C24、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A25、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 C28、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事
10、全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】 A30、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）A.B.C.D.【答案】 D31、股指期货不包括（ ）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D32、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D33、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不
11、是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】 D34、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】 B35、证券投资咨询业务的界定包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（ ）。A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示
12、日后一天将其调整出标的证券范围C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效【答案】 C37、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】 B38、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、封闭式基金的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露
