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1、备考2023广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A2、下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】 C4、下列
2、选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】 B6、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的
3、，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 C10、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】 C11、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的
4、 2/3 以上【答案】 B12、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C13、下列选项中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证
5、券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D15、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、反洗钱审计应当遵循（ ）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.完整性B.独立性C.谨慎性D.时效性【答案】 B17、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资
6、本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】 A18、证券承销的方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。A.B.C.D.【答案】 D20、保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律A.B.C.D.【答案】 D21、因违反法律
7、、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D22、下列选项中，说法正确的是( )。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式【答案
8、】 A23、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】 C24、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D25、不适用中华人民共和国证券法的是（）。 A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【答案】 D26、按照证券公司全面风险管理规范的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职
9、责（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】 B29、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】 B30、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警
10、告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B31、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C32、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。 A.B.C.D.【答案】 B33、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
11、A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】 D36、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D37、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。A. . B. C. D. . . 【答案】 D38、按照最高人
12、民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C40、下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B41、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期
