《备考2023广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8B.11C.15D.18【答案】 A2、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】 A3、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?A.注册制 注册制B.审批制 复核制C.核准制 审批制D.核准制 复核制【答案】 A4、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管
2、?B.基金?C.资产管理?D.信托?【答案】 D5、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30B.9；50C.12；30D.24；50【答案】 D6、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】 A7、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。A. B. C. . D. 【答案】 D9、2007年3月9日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的
3、律师事务所从事证券法律业务( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D10、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红 每日B.现金分红 每周C.红利再投资 每日D.红利再投资 每周【答案】 C11、股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】 A12、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A
4、14、1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【答案】 C15、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】 D16、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】 A17、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。A.B.C.D.【答案】
5、 A18、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（ ）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】 C19、关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】 B21、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经
6、济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C22、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】 A24、下列属于证券服务机构的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D25、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A
7、.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】 A27、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.
8、开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】 A32、以下（ ）不属于商业银行负债业务内容。A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】 B33、下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】 D36、在基金市场上存在着
9、许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】 A37、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分
10、析法D.定性分析法【答案】 C42、按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D44、（2019年真题）不参与基金会计核算A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、信用违约互换交易的危险来自（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】 C47、影响我国金
11、融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A48、2018年3月6日，某年息5、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT180计算，累计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B49、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】 A50、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 C51、
