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1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、下列不属于期货市场交易制度的是（ ）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A2、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】 D3、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】
2、 C4、商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】 A5、国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A6、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（ ）。A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】 D7、基金财产的债务由_承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财
3、产本身；有限【答案】 D8、全球另类投资调查咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A9、按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A10、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B11、下列表述中，不
4、属于现金流量表特点的是( )。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D.反映公司资产负债平衡关系【答案】 D12、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（ ）。A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期【答案】 A13、（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较
5、企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】 C14、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】 A15、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。 A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】 C16、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（ ）。A.沪深300指数B.道琼斯股票价格平均指数C.上证综指D.标准普尔500指数【答案】 B17、
6、在持有期为3年，置信水平为90的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（ ）。A.在3年中的损失有90的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90的可能性会超过50万元【答案】 A18、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（ ）。 A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】 D19、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D20、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于1966年根
7、据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】 A21、我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A.不征收B.征收5C.征收4D.征收10【答案】 A22、根据资本市场理论的前提假设，除股票和债券外，投资者的投资范围还包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】 C23、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可
8、交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D24、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C25、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（ ）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易【答案】 B26、杜邦分析法的核心指标是（ ）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资
9、产收益率D.销售利润率【答案】 C27、关于股票发行价格的说法正确的是（ ）。A.发行价格高于面值称为溢价发行B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和D.面值高于发行价格称为溢价发行【答案】 A28、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】 B29、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（ ）。 A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.
10、夏普比率D.信息比率【答案】 D30、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D31、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】 C32、以下不属于短期政府债券的特点的是（ ）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.收益率较高【答案】 D33、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资
11、源配置【答案】 A34、（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具【答案】 B35、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接C.GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性【答案】 B36、相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的因素包括( )。A.、B.、C.、
12、D.、【答案】 A37、下列属于资产负债表中资产项的是（）A.实收资本B.应付账款C.短期借款D.应收票据【答案】 D38、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B39、在19881991年，中国债券市场主要以（）为主。A.柜台交易市场B.交易所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】 A40、以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）A.基金份额持有人买卖基金的费用B.基金公司股东交易股权的费用C.基金买卖股票的证管费D.基金的 上市年费【答案】 C41、下列是基础风险指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D43、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A44、有效前沿是由全部（ ）构成的集合A.最优投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合【答案】 A4
