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1、备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、(2017年)并购基金通常会从（ ）方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（ ）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B3、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（ ）的股东通过。A.1/3以上表决权B.2/3以上表决权C.全体D.1/2以上表决权【答案】 B4、（2017年真题）在我国的分类体系中，同时符合（ ）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、关于
2、杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。A.收益比股权资本高B.灵活性小，无法满足个性化交易需求C.成本比银行贷款高D.通常会要求融资企业提供资产抵押【答案】 C6、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（ ）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】 C7、（2017年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（ ）普通合伙人。A.1个B.
3、2个C.3个D.4个【答案】 A8、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并
4、承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】 A9、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】 B10、优先购买权条款的设计包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、投资
5、后管理的有效实施，以充分获取（ ）为前提。A.被投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略【答案】 A12、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构B.为企业提供管理咨询服务C.提供外部关系网络D.改善公司经营状况【答案】 D13、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】 D14、（2018年真题）投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（ ）A.将所购买的基金权益拆分平价销
6、售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】 D15、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定 化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C16、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】 D17、投资后管理中，对处于扩张阶段的企业，（ ）不能反应出企业的成长速度。A.销售増长率B.营业网点开设C.新扩展市
7、场区域D.应收账款金额【答案】 D18、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】 A19、关于清算的说法，错误的是（ ）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C20、根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投
8、资基金募集失败所涉风险C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险D.股权投资基金资金流动性风险【答案】 C21、（ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】 A22、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（）。A.内部预订B.超额认购C.提前认购D.内部认购【答案】 B23、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数B.年利润
9、；根据行业或参照企业计算的估值乘数C.主要财务指标；市盈率D.净收益；市现率【答案】 A24、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（ ）。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D25、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基
10、金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】 B26、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（ ）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】 A28、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（ ）。A.公司可以继续开展新的经营活动
11、B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权的方法实现债权清收【答案】 A29、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的丫、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比丫公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5000万元，B基金计划本轮追加投资2000万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z公司目前主要资产状况如
12、下表所示，经评估和调整后的负债为2000万元，计算A、B基金本轮投资占比分别为（ ）。详见下表资产项目、重置全价（万元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】 D30、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。A.撮合竞价B.连续竞价方式C.组合竞价D.最优竞价【答案】 B31、对行政监管措施不服的，可以根据行政复议法等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起（）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】
13、 D32、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利于提高基金收益【答案】 D33、（2018年真题）以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（ ）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】 B34、关于股权投资基金收益分配，表述错误的是（ ）。A.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损B.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙企业协议中约定C.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配D.信托（契约）型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定【答案】 C35、（）基金收益分配的原则灵活性较大。A.公司型基金B.契约型基金
