《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3、在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】 D4、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老
2、期D.家庭形成期【答案】 A5、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A7、下列属于流动性风险评估方法的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】 C9、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10、
3、某公司某年末净赚利润为150万，营业收入为3000万，年均总资产为2000万元，权益乘数为2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B12、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A13、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变
4、基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B14、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A15、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至71
5、0美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A16、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C17、下列属于短期目标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B21、假设市场中存在一张面值为1000元，息
6、票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C22、（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A23、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。
7、A.B.C.D.【答案】 B27、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】 D28、证券公司的主要职能部门包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A29、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B30、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B31、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居
8、住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】 D32、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C34、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D
9、35、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】 C36、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C39、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B40、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【
10、答案】 A41、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C42、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C43、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D44、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B45、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A46、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D47、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、
