《备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前自测题及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前自测题及答案一单选题(共100题)1、（2017年真题）财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50B.60C.70D.80【答案】 C2、在并购基金的运行过程中，获得资金的一方是（）。A.被投资企业B.出让企业股权的老股东C.基金投资者D.基金管理者【答案】 B3、（2017年真题）下列属于股权投资基金的一般风险的是（
2、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、一些机构俗称的成长基金属于哪类基金（ ）A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定增基金【答案】 A5、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】 D6、（ ）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A7、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资
3、信息D.基金合同的主要条款【答案】 A8、以下属于管理指标的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、（2017年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（ ）。A.、B.、C.、VD.、【答案】 A10、下列选项中，不属于管理指标的是（ ）。A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D11、（ ）含其投资项目期间产生的投资收益，（ ）含管理费、托管费、运营服务费等。A.费用类，收入类B.管理类，费用类C.收入类，费用类D.收入类，管理类【答案】 C12、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙
4、企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】 C13、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、基金业绩评价需考虑（）和（）因素。A.投资领域因素/时间因素B.时间因素/行业因素C.周期因素/国家宏观政策因素D.微观因素/宏观因素【答案】 A15、（2018年真题）关于基金的份额拆分,以下说法正确的（ ）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.
5、与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 C16、（2020年真题）天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】 D17、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产低于1000万元的单位C.最近三年年均收入不低于50万元的个人D.投资于单只基金的金额不低于100万元【答案】
6、 B18、最近（）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】 B19、股权投资基金（）在基金运作中具有核心作用。A.管理人B.托管人C.持有人D.发起人【答案】 A20、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B21、下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构D.在中国证券投资基金业协会登记的股
7、权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金【答案】 D22、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。A.投资者和托管人B.投资者与第三方服务机构C.管理人和托管人D.投资者与管理人【答案】 D23、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（ ）亿元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】 D24、2003年2月，（）又共同颁布外商投资创业投资企业管理规定（后于2015年修订），对外商投资创业投资企业进行进一步规范和管理。A.、B.、C.、
8、D.、【答案】 A25、当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者【答案】 B26、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内
9、，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】 B28、（2021年真题）某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（ ）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】 B29、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】 A30、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（ ）
10、。A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股【答案】 D31、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（ ）。A.个体型B.合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A32、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通
11、常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】 D33、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 B35、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、清算退出主要有两种方式（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。A.1年内B.半年内C.3个月内D.10
12、个月内【答案】 A38、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】 A39、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（ ）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】 A40、股权投资基金尽职调查的核心内容为()。A.风险控制B.财务尽调C.业务尽调D.法律尽调【答案】 C41、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考
