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1、备考2023广东省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。A.证券市场的正常管理秩序B.期货交易市场的正常管理秩序C.期货投资人的合法利益D.纳税人的合法利益【答案】 D2、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C3、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C4、根据证券法第一百八
2、十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A5、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、证券金融公
3、司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】 D7、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D8、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避
4、免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C10、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】 D11、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B12、在上市公司收购中，收购人持有
5、的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】 C13、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】 B14、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司、证券投资咨询机
6、构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。A.B.C.D.【答案】 D16、备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】 D17、期货交易管理条例规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D18、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。A.10B.30C.60D.90【答案】 C19、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。A.应当依法严格
7、履行信息披露和其他法定义务B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间【答案】 D20、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B21、根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（ ）等职权。A
8、.B.C.D.【答案】 A22、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】 B25、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.【答案】 B27、在相关并购重组信息未
9、依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）A.B.C.D.【答案】 B28、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】 C31、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。 A.
10、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】 A32、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D33、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C34、（2017年真题）
11、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 B36、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C37、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。A.、B.C.、D.、【答案】 D38、在股票直接投资业务
12、中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.不得申请赎回B.在任何场所申请赎回C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回D.可在任何时间申请赎回【答案】 A40、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申
