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1、备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金【答案】 B2、2号私募投资基金合同指引适用于哪种基金类型（）。A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】
2、 A3、我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国银保监会【答案】 A4、对目标企业的（ ）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查B.现场调查C.听取汇报D.会议调查【答案】 B5、（2021年真题）关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（ ）.A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。A.基金过半投资项目都已经实现清算退出B.基金合同约定的存续期届满C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定
3、基金管理人决定不再进行重复投资【答案】 A7、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】 C8、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为12亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】 B9、（），中央机构编制委员会办公室印发关于私募股权基金管理职责分工的通知，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】 A10
4、、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】 D11、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级（），计算征收个人所得税。A.5%-35%；全额累进税率B.5%-35%；超额累进税率C.8%-25%；全额累进税率D.8%-25%；超额累进税率【答案】 B12、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的
5、收益分配中来，（）提取已经实现的基金收益。A.按市场公允价值B.按约定的比例C.按最终的收益D.以上都是【答案】 B13、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C14、全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】 A15、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律
6、处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、可以通过（）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、(2017年)创业投资基金是指投资于（ ）创业企业的（ ）投资基金。A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A18、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管
7、理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】 B19、在我国的分类体系中，同时符合（ ）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、(2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（ ）。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同，但到期日相同D.设立日期和到期日都不同【答案】 A21、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A.今年B.前一年C
8、.前二年D.前三年【答案】 B22、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】 C23、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计85亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为108亿元，则
9、持有F公司的股权估值为（）亿元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】 C24、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、反摊薄条款的主要作用是（ ）A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人
10、利益的重大行为前，应事先获得投资人的同意【答案】 A27、通过内部控制，股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。A.识别、评价和回避B.识别、评价和管理C.确认、管理和回避D.识别、管理和消除【答案】 B28、下列说法错误的是（ ）A.公司型股权投资基金是法律实体B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】 C29、某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5位个人B.股东人数为30人的有限责任公司C.股东人数为40人的股份有限公
11、司D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金【答案】 D30、（ ）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者B.股东成员C.法人代表D.管理人员【答案】 A31、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（ ）。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】 B33、关于创业投资，正确的是（ ）A.包含非专业
12、机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】 A34、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】 D35、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】 A36、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述
13、正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【答案】 C37、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产【答案】 D38、（2019年真题）合格投资者必须具备的要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、基金信
