《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共100题)1、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】 D2、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】 C3、下列属于企业再融资行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列关于基金估值的表述错误的是（ ）。A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日
2、基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人【答案】 B5、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】 A6、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特
3、征【答案】 A7、某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。 A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D8、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C9、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】 A10、下列关于融资融券交易
4、的说法中，正确的是（ ）。A.大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B.所有证券公司都可以开展融资融券业务C.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币才能申请参与融资融券交易D.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息【答案】 C11、下列不属于中期票据的优点的是（ ）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D12、合格境外机构投资者，简称为()。A.
5、QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 A13、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。 A.360B.397C.270D.180【答案】 B14、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（）。A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润【答案】 A15、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】 A16、经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.集合投资实业监管原则B.集合投资计划治理白皮书C.证券集合投资机构经营标准规则D.证券监管
6、目标和原则【答案】 B17、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】 C18、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B19、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】 B20、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 A21、下列可以列入基金费用的有（ ）。A.基金管理人和基金托管人
7、因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D22、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。A.可能正相关，也可能负相关B.B正相关关系C.没有关系D.负相关关系【答案】 D23、（ ）年，我国资产证券化开始试点，（ ）年进入扩大试点阶段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】 C24、下列不属于目前常用的风险价值
8、模型技术的是（ ）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】 A25、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】 A26、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（ ）。A.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税C.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税D.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税【答案】 C27、以下不属于短期融资券交易品种有（
9、）。A.年B.个月C.个月D.个月【答案】 D28、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D29、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A30、A基金因资金周转的需要在银行间债券市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1 000万元，回购利率36，回购期限7天，质押券面值1200万元，市
10、场价值1 300万元，债券的百元含息是5元。则在回购发生的首期结算金额是（ ）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】 D31、下列关于零息债券的描述中，正确的是（ ）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】 A32、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C33、可以回购本公司股票的情形不包括（）。A.公司减少注册资本B.公司扩大
11、经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B34、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C35、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】 C36、（ ）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C37、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】 B38、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托
12、人C.托管人D.管理人【答案】 B39、（ ）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 B40、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的供求关系D.市场参与者对未来价格变化趋势的预测【答案】 A41、关于质押式回购，以下表述正确的是（）A.质押式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金额B.质押式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方C.质押式回购由正回购方在将回购债券出质给逆回购方时取得逆回购方支付的首期资金结算额D.质押式回购到期由正回购方以到期日市场价格从逆回购方购回回购债券【答案】 C42、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年f公司的总资产为（）亿元A.35B.9C.22D.13【答案】 A43、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A44、QDII基金产品起点仅为（ ）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.10C.100D
