《备考2023安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、技术分析方法的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D3、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合
2、约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意
3、C.不能修改D.自行修改【答案】 B12、退休规划的误区有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D14、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A15、技术分析的要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、 下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】 A17、近年来我国政府采取
4、的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D20、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D21、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券
5、产品的特性确定投资策略【答案】 C22、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C24、某公司某年末净赚利润为150万，营业收入为3000万，年均总资产为2000万元，权益乘数为2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A2
6、6、如果张某夫妇的年龄在3555岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D28、公司的资本结构指标不包括（ ）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D29、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处， 说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C32、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、II
7、B.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C33、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C36、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司
8、制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38、公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D42、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】 A43、（
9、）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】 A44、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C45、下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】 A48、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D49、对内部模
10、型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C50、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B51、证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52、影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B53、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A54、（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从
