《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）一单选题(共100题)1、可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（ ）。A.股票、公司债券B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券【答案】 B2、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（ ）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】 C3、下列不属于系统性风险的是（ ）A.流动性风险B.经济周期性波
2、动风险C.利率风险D.通货膨胀风险【答案】 A4、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A5、机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（）。A.可以提高收益B.可以分散风险C.市场信息不对称D.流动性较强【答案】 C6、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。 A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该
3、成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】 C7、所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（ ）的需要。A.资产凸性低于负债凹性B.以收益率最大化为首要目标C.充足的资金满足预期现金支付D.找到凸性相等的债券组合【答案】 C8、穆迪的最高信用等级是（）。A.AAAA级B.AAA级C.AAa级D.Aaa级【答案】 D9、基金利润分配对投资者的影响是（ ）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失
4、【答案】 C10、下列不属于QD基金禁止行为的是（ ）。A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】 A11、负债权益比=（）。A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】 D12、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 C13、关于大宗商品的投资方式，下列说法中，错误的是（ ）。A.购买大宗商品实物，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式，投资者最常用B.投资者可以通过购买主营资源勘探、开发或大宗商品生
5、产加工的企业的股票来进行大宗商品投资C.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式D.受限投资者可以通过投资银行或其他金融机构发行的结构化产品间接投资于大宗商品市场【答案】 A14、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。 A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转换权利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】 A15、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再
6、投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】 D16、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（ ）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】 A17、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】 B18、（ ）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值【答案】 D19、下列有关债券种类的说法，错误的是（ ）。A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券、长期债券B.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等C.按计息和付息方式分类，债券可
7、分为高息债券和低息债券D.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等【答案】 C20、下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。A.由商业银行承销并采用无担保的方式发行B.对资金用途有明确限制C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业D.主要目的是为了获得短期流动性【答案】 B21、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（ ）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B22、以下基金利润来源中（ ）不属于已实现收益的构成部分。A.债券投资收益B.手续费返还C.存款利息收入D.公允价值变动损益【答案】 D23、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份
8、增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】 C24、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】 D25、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（ ）A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会【答案】 C26、关于货银对付原则，以下表述错误的是（） A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”C.货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。D.我国证券市
9、场目前已经在权证、ETF 、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。【答案】 D27、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】 D28、下列不属于技术分析假定的是（）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】 D29、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B30、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（ ）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金
10、管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 C31、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】 D32、按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、以下不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】 B34、关
11、于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】 A35、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（ ）。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】 B36、资产负债表通常有以下那些作用（）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列说法错误的是（ ）。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利C.期权合约和利率互
12、换合约均可被称为单边合约D.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性【答案】 C38、（ ）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.风险价值B.持有期C.预期利率D.总外汇敞口【答案】 A39、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过()天。A.90B.91C.360D.365【答案】 D40、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】 A41、某资产A，如果2018年我国经济上行，其年化收益率预计为15；经济平稳，其年化收益率为8；经济下行，其年化收益率为-3。其中，经济上行的概率是25，经济平稳的概率是40，经济下行的概率是35。则资产A在2018年的期望收益率为（ ）。A.5.3B.5.9C.6.7D.8.0【答案】 B42、房地产投资信托基金的特点不包括（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D43、按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】 A44、关于信息比率，以下表述错误的是（）A.信息比率引入了业绩比较基准B.信息比率是
