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1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.19
2、91年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】 A6、中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】 A7、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、基金性质的机构投资者不包括( )。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司
3、D.社会公益基金【答案】 C9、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A10、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】 D11、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（ ）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.I、B.、C.
4、I、D.I、【答案】 D13、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C14、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】 D15、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会
5、，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B17、交易债务工具和优先股的市场被统称为（ ）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B18、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19
6、、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B20、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D21、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】 B22、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期
7、债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C23、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、19491978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（ ）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C26、投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定
8、与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】 B27、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C28、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】 A29、目前
9、，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】 A30、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 B31、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B32、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B33、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B34、在规定的
10、一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.次性竞价【答案】 B35、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】 A38、在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。A.中国结算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.证券公司存管【答案】 C39、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（?）A.风险
11、管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】 D40、沪深300指数（ ）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】 C41、（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
12、【答案】 A42、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】 B43、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。A.由中国人民银行于2007年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】 D44、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A46
