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1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 D2、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融
2、产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A4、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B5、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天
3、到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C6、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A7、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列选项错误的是（）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】 B9、
4、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。A.100B.150C.50D.200【答案】 A11、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】 B12、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C
5、.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B13、下列关于公司章程的说法，错误的是（）A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.设立公司必须依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D.公司章程只对公司和股东具有约束力【答案】 D14、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D1
6、6、取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 A17、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B18、(2018年真
7、题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2020年真题）证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.
8、警告D.撤销业务许可【答案】 D23、按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A24、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者
9、决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】 C25、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A26、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关
10、责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下【答案】 B29、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列选项中，不正确的是( )。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行
11、公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D32、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A33、洗钱风险管理工作基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对
12、其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A35、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C36、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38
