《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B2、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】 A4、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。A. . B. . C. . . D. . 【答案】 A5、下列关于证券委托的形式的说法，正
2、确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基本分析法的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B8、下列关于直接融资的说法，错误的是（）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配
3、C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】 C9、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B10、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】 C11、以
4、下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】 D12、影响债券利率的因素主要有( )。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通
5、市场风险债券期限长短A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B13、根据中国证监会2020年7月3日发布的科创板上市公司证券发行注册管理A.B.C.D.【答案】 D14、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 B16、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、中央政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券【答案】 C18、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（ ）。A.B.
6、C.D.【答案】 D19、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】 D20、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。A.B.C.D.【答案】 B21、我国储蓄国债（电子式）的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、私募基金募集应当履行的程序有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、以下说法不正确的是（ ）。?A.中国证券业协会成立于1991年8月28日B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C
7、.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】 C24、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D25、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】 C26、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】 C27、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险
8、水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】 D29、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A30、（ ）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】 A31、创业板市场的特点不包括( )。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】 B32、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（ ）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】 D33、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易
9、商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】 A35、金融债券的发行主体可以是（）。A.公司B.政府C.个人D.银行【答案】
10、 D36、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】 A37、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期
11、货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】 B39、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。A.B.C.D.【答案】 A40、下列关于市场风险的说法错误的是（ ）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场
12、风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】 B41、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】 C42、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】 B43、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】 A44、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从
