《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案一单选题(共100题)1、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 B2、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.B.C.D.【答案】 D4、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、公司合并的种类包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持
2、以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B7、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】 C8、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】 B9、下列属于在交易制
3、度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】 B10、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】 D11、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经
4、验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 C12、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D13、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A15、证券投资咨询人员，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、在全国银行间债券市场质押式回购中
5、，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B17、证券期货投资者适当性管理办法规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A18、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以
6、下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D20、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】 B22、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、证券经纪业务中，客户
7、的保密资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（ ）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】 D26、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D27、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以
8、是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】 C28、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）A.B.C.D.【答案】 D29、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D31、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
9、A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C35、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】 A36、在交易
10、所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.【答案】 A38、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B39、法律关系的特征不包括（ ）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体
11、之间的社会关系【答案】 C40、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】 C41、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C42、财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 D43、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告【答案】 D45、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、（2016年真题）某上市
