《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)一单选题(共100题)1、股票市场行为的表现形式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.中国建设银行D.国家开发银行【答案】 D3、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产C.其他资产价值存在重大不确定性的资产D.有可参考的活
2、跃市场的资产【答案】 D4、2004年1月，（ ）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】 C5、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（ ）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A6、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机
3、制D.收入一投资转化机制【答案】 A7、用于回购交易的债券包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D8、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】 B9、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】 B11、首
4、次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B13、关于科创板强制退市的情形中，说法错误的是（ ）。A.重大违法强制退市，包括
5、信息披露重大违法和公共安全重大违法行为B.交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等C.财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等D.科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，不得申请重新上市【答案】 D14、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。A.由中国人民银行于2007年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币
6、市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】 D16、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】 D17、关于发行市场说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C19、债券和股票的主要异同有()A.、B.、C.、D.、【
7、答案】 B20、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】 C21、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C22、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C25、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现
8、代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 B27、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】 A28、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是
9、因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】 C29、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制【答案】 C30、（2019年真题
10、）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】 A31、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】 D32、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、（ ）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】 C34、以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（ ）。A.金融业对外
11、开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进B.不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配D.准入前国民待遇和负债清单原则【答案】 B35、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A36、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。A.
12、放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%【答案】 D37、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C38、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 C39、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】 B40、银行业金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、货币政策主要通过（ ）对金融市场发生作用。A.B.C.D.【
