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1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案一单选题(共100题)1、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 A2、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C3、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（
2、）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 A4、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】 C5、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的
3、说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C6、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】 C7、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.证券基金经营机构合规管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券公司内部控制指引【答案】 D8、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中
4、国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】 A9、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A11、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。
5、A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】 C12、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D13、我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可
6、以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A14、（2020年真题）根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C15、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存
7、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】 B16、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持
8、表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】 B17、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C18、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】 C19、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数
9、不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C21、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A22、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.
10、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A23、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.1
11、0【答案】 B26、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】 D28、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。A.20B.10C.5D.25【答案】 A29、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并
12、取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】 D30、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C32、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】 B33、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】 B35、我国公司法规定的公司特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D38、经营机构划分产品或者服务风险
