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1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。 A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资【答案】 B2、根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】 B3、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、I
2、II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A4、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】 C5、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A6、根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、托管人
3、在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D8、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】 B9、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东
4、，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B11、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【
5、答案】 C13、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A15、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风
6、险。A.B.C.D.【答案】 A16、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】 D17、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】 D18、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役
7、，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D19、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易【答案】 A20、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.7【答案】 B21、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】 D2
8、2、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D23、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始
9、营业日D.发起人认足股份日【答案】 A24、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B25、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【答案】 B26、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A
10、.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】 A27、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A28、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B30、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人
11、和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B33、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A3
12、4、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司B.募集设立适用于股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 C35、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B36、证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】 A37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】 D38、（2020年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 C39、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】 C40
