《2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、股票基金分类方式不包括（）。A.按股票投资规模分类B.按投资市场分类C.按投资风格分类D.按收益率分类【答案】 D2、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】 C3、基金经理任职应具备的条件不包括()。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、
2、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D4、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 A5、（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7、票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易
3、市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D8、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】 A9、与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方便。A.高，高B.低，低C.低，高D.高，低【答案】 D10、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、下列不属于后台部门的是()。A.财务部B.行政管理部门C.人事部D.信息技术部门【答案】 A12、(2016年
4、)伞型基金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C13、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C14、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募
5、集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管【答案】 D15、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.姓名B.家庭住址C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 B16、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D17、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D18、(2017年)某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申购赎回业务
6、，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值【答案】 B19、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】 C20、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A21、开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。A.转换B.
7、非交易过户C.转托管D.以上都是【答案】 D22、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1%,0.75%B.1.5%,0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】 D23、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B24、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。A.海
8、外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C25、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（ ）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】 C26、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C27、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票
9、C.可转换债券D.信用等级在AA级以下的企业债券【答案】 A28、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A29、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.20个工作日；3个月B.20个工作日；6个月C.20日；6个月D.20日；3个月【答案】 B30、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（ ）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A3
10、1、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B32、(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D.基金管理人无需对外部风险进
11、行识别、评估【答案】 A33、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B34、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B35、某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D36、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B37、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是（）。A.基金公司总经理的权限由股东大会授予B.部门经理的权限由总经理授予C.部门内人员的权限由部门经理授予D.公司权限的授予均需采取书面形式【答案】 A39、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是【答案】 A40、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）
