《2023年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、下列不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金B.依法设立并未在基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.慈善基金等社会公益基金【答案】 B2、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基
2、金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A3、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D4、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D5、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】 A6、基金管理
3、人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。A.基金销售服务费B.管理费C.托管费D.基金销售费用【答案】 D7、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B8、公司股东享有的权利包括（ ）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C9、某资产管理公
4、司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。A.、IVB.、C.、D.、IV【答案】 A10、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先【答案】 C11、（2016年真题）基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监
5、事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B12、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】 B13、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托
6、管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】 B14、QDII基金可以（）为计价货币募集。A.人民币B.美元C.英镑D.以上都是【答案】 D15、下列不属于价值型股票的是（ ）。A.低市盈率股B.蓝筹股C.收益型股票D.周期型股票【答案】 D16、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息
7、的披露【答案】 C17、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】 A18、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语言表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、（）不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部老李【答案】 B20、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买
8、基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C21、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易【答案】 D22、关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】 C23、(2016年)基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投
9、资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C24、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】 D25、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】 A26、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（ ）。A
10、.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可【答案】 D27、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B28、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（ ）。A.进入涉嫌
11、违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】 C29、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C30、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务
12、发生当年起至少保存（ ）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】 D32、（）年10月28日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】 B33、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A34、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格【答案】 C35、“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 A36、金融市场是资金融通市场，是指资
