《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共60题)1、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（ ）。A.增长型基金和收入型基金B.契约型基金和公司型基金C.主动型基金和被动型基金D.债券型基金和股票型基金【答案】 B2、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、()是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C
2、.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B4、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】 D5、（2016年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D6、(2
3、017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D7、(2016年)根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（
4、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、(2017年)下列关于上市交易开放式指数基金（ETF）的特点的说法中，错误的是（ ）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票C.采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 A10、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择
5、，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】 B11、依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）A.基金产品的投资范围和持仓比例B.基金经理的历史过往业绩C.基金的历史规模D.基金净值的历史波动程度【答案】 B12、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人决定部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延B.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理D.基金管理人对未办理的赎回
6、份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当天的净值【答案】 D13、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】 B14、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D15、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门【答案】 B16、下列不属于基金注册登记机构职责的是（）。A.发放红利B
7、.保管基金投资者名册C.基金份额登记D.监督基金管理人运作基金【答案】 D17、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C18、（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、关于基金的分类，以下说法错误的是( )A.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货
8、币市场基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金【答案】 A20、基金财产不能用于下列投资（ ）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】 C21、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人【答案】 D22、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C
9、.资产配置情况D.投资经验【答案】 B23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C24、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A26、关于封闭式基金开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ） A.封闭式
10、基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小【答案】 B27、基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A28、关于ETF基金份额净值的说法错误的是（ ）。A.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为
11、次2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露【答案】 A29、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B30、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 C31、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.公平对待所有
12、股东【答案】 A32、下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D33、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率B.相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡【答案】 A34、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（）。A.组合投资B.分散经营C.利益共享D.风险共担【答案】 B35、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.
