《2023年陕西省期货从业资格之期货法律法规练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年陕西省期货从业资格之期货法律法规练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年陕西省期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题(共60题)1、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】 A2、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B3、 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】 D4、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构
2、报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】 A6、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】 C7、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚
3、款。 A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B8、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B9、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C10、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外
4、的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系A.独立、客观B.公平、公正C.自由、民主D.自主【答案】 A11、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D12、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D13、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信
5、息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C14、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A15、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D16、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高
6、级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】 A17、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A18、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C19、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备B.风险准备金C
7、.保证金D.负债总额【答案】 A20、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（ ）推荐人的书面推荐意见。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】 C21、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】
8、C22、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A23、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（ ）办理金融期货结算业务。 A.非结算会员B.般结算会员C.特别结算会员D.全面结算会员【答案】 A24、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B25、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已
9、按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A26、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D27、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D28、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依
10、法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C29、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人【答案】 C30、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10B.15C.30D.45【答案】 C31、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准
11、仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D32、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B33、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在
12、最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D34、根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（ ）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】 C35、根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】 C36、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】 D37、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A38、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于
