《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】 D3、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承
2、担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B4、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B5、（2017年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监
3、管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】 A6、基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C7、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D8、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出
4、现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】 B9、（2017年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】 A10、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C11、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B
5、.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C12、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括()。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C13、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D14、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。A.未知价交易原则B.份额赎回原则C.金额赎回原则D.金额申购原则【答案】 C15、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正
6、确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B16、货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【
7、答案】 C18、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】 B19、下列说法中，错误的是( )。 A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C20、（），我国最早的货币市场基金成立。A.2000年10月B.2003年12月C.2005年10月D.2007年12月【答案】 B21、基金
8、业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20个工作日B.30个工作日C.7个工作日D.10个工作日【答案】 A22、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C23、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不
9、规范D.“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 C24、（）是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户【答案】 D25、基金公司董事会依法行使以下职权（）。A.B.C.D.【答案】 D26、（2016年真题）（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C27、不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）A.细化分类和管理义务B.优先推介高收益产品C.特别告知义务D.举证
10、责任倒置原则【答案】 B28、()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】 C29、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人C.是资产管理的主要方式之一D.是一种直接投资工具【答案】 D30、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D31、（2019年真题）某基金公司员工甲认为，投
11、资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C32、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.基本管理制度D.业务操作手册【答案】 B33、基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑
12、内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制【答案】 D34、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C35、下列属于基金客户售中服务的是（）。A.定期进行投资者回访B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D36、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.担任投资顾问需具备3年以
