《2022年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题及答案一单选题(共60题)1、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 D2、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】 C3、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】 B4、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A
2、.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B5、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、下列（ ）属于规范类强制退市的情形。A.B.C.D.【答案】 A7、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。A.10B.20C.30D.40【答案】 C9、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。A.有效改善了证券市场的投资者结构B.推动上市公司治理结构的完善C.推动资产证券化的发展D.扩大了证券市场的交易规模【
3、答案】 C10、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知，下面关于20182020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、长期资金流动的主要方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影
4、响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值【答案】 D13、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200【答案】 D14、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B15、A公司当年的净资产收益率为75，已知当年的销售利润率为25，资产周转率为2，
5、那么杠杆比率为（ ）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】 C16、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】 C17、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10【答案】 B18、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接
6、处置财产权利【答案】 B19、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B21、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B22、银行业金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.
7、市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】 C24、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。A.15B.20C.25D.30【答案】 B25、属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10B.30C.50D.70【答案】 C27、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为
8、股票的（?）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】 B28、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B29、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（ ）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】 D30、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有 （?）A.、B.、C.、D.、【答案
9、】 C31、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】 D32、股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】 B33、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。A.B.C.D.【
10、答案】 A37、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D.【答案】 B38、（2021年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B40、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.
11、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C41、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D42、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】 D43、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10 10B.10 100C.100 10D.100 100
