《2022年吉林省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年吉林省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年吉林省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】 B4、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发
2、行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B5、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】 B6、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（ ）。A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督C.董事会应当至少
3、每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】 C7、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告【答案】 D8、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】 A9、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法
4、规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】 B10、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B11、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】 B12、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国
5、（）的合法证件。国家另有规定的除外。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】 C14、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】 A15、(2019年真题)根据证券市场进入规定，
6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C17、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上3
7、0万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B19、证券法的内容不包括（ ）。A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】 D20、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.
8、500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】 B22、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】 D24、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C25、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A.1B.2C.3D.
9、4【答案】 C26、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C28、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的
10、时候应当遵守（ ）的规则。A.B.C.D.【答案】 C29、根据证券投资基金法规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。A.基金服务机构B.基金管理人C.国务院证券监督管理机构D.基金行业协会【答案】 B30、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（?）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行B.交易C
11、.委托他人代为买卖D.销售【答案】 C33、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 A35、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】 D37、内部控制的主要内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、（ ）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】 B39、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】 D40、应记入处罚处分信息的有（ ）。
