《2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3B.6C.9D.12【答案】 B3、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公
2、司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C4、（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】 B5、下列关于折价率的公式，不正确的是( )。 A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格
3、/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D6、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】 A7、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D8、（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D9、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分
4、证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D10、(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭【答案】 D11、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
5、D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D12、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B13、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】 B14、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。A.期限
6、不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C15、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B16、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D17、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和
7、交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C18、证券交易所属于基金的（ ）。A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构【答案】 C19、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险【答案】 D20、基金销售机构可以开展的业务不包括（）。A.办理基金份额的登记B.办理基金份额申购和赎回C.基金理财业
8、务咨询D.提供基金交易账户信息查询【答案】 A21、(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】 D22、基金交易确认的机构是（）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构【答案】 C23、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D24、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑
9、当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】 A25、(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A26、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。A.I、II、III、B.II、III、C.I、II、IIID.I、II、【答案】 A27、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
10、B.密切跟踪指标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或者赎回【答案】 C28、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C29、(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于维护证券市场的正常秩序C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失D.有利于保护公众投资者的合法权益【答案】 A30、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、基金代销机构对基
11、金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B32、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】 C33、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B34、可以发行QDII产品的是（）。A.基金公司B.证券公司C.商业银行D.以上都是【答案】 D35、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行
12、为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B36、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D37、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C38、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风
