《2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】 B2、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份
2、证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】 A3、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D4、基金管理人办理（ ）份额的赎回应当收取赎回费。A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金【答案】 B5、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证
3、券投资基金法【答案】 D6、（2020年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B7、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A8、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为
4、基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B9、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B10、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】 D11、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。A.、B.、C.、
5、D.、【答案】 B12、基金管理人合规管理的具体内容不包括（）。A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持【答案】 B13、法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。A.调整手段不同B.目的不同C.调整范围相同D.功能相互排斥【答案】 A14、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。A.基金管理人应当自募集
6、期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集【答案】 B15、可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。A.B.、C.、D.、【答案】 D16、投资部按照投资标的可以细分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、（2019年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。A.开展基金知识问答送礼品活动B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品C.开展基金销
7、售送基金份额活动D.开展基金销售送保险活动【答案】 A18、公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金份额上市交易公告书C.基金资产总值、基金份额总值D.基金份额申购、赎回价格【答案】 C19、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】 A20、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会
8、，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B21、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C22、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则C.证券投资基金销售行为准则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 C23、下列关于投资基金的说法中，错误的是（
9、）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C24、风险管理的主要环节包括风险识别、（）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。A.风险评估B.风险评级C.风险预测D.风险比较【答案】 A25、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】 B26、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。A.1B.5C.3D.10【答案】 B27、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
10、，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金【答案】 D28、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（ ）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为1元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】 D29、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A30、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、
11、【答案】 B31、货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D32、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A.现金B.债券C.证券D.股票【答案】 B33、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】 D34、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式D.设计费用优惠政策【答案】 A35、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权
12、资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D36、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C37、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D38、(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）。
