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1、2022年甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D3、(2016年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场
2、总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。A.10；30B.20；30C.10；50D.20；50【答案】 D4、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。 A.5%B.15%C.10%D.8%【答案】 C5、下列不属于基金客户服务提供方式的是（）。A.上门服务B.电话服务中心C.邮寄服务D.“一对一”专人服务【答案】 A6、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A7、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体
3、事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B8、（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、(2016年)（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A10、(2016年)（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金【答案】 B11、(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（
4、） 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A12、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ ）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【答案】 B13、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,
5、1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D14、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】 B15、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。A.不欺诈客户B.坚持诚信的无条件性原则C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为D.与同行进行正当竞争【答案】 B16、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B17、基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.00
6、1【答案】 D18、关于金融资产，以下描述错误的是（） A.金融资产具有较大的升值空间B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产D.金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产【答案】 A19、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B20、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或
7、基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D21、下列不属于伞型基金的优势的是（ ）。A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.简化管理C.降低成本D.强大的扩张功能【答案】 A22、投资决策委员会会议分为（）和（）。A.定期会议，临时会议B.例会，年会C.定期会议，例会D.例会，临时会议【答案】 A23、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基
8、金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C24、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】 D25、基金招募说明书中不包含（）。A.基金份额的发售日期和价格B.基金收益分配原则和执行方式C.风险警示内容D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】 B26、（2021年真题）关于封闭式基金，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进
9、行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】 B27、(2016年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B28、下列关于对冲基金的说法错误的是()。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资
10、风险【答案】 B29、（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B30、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构
11、的分类（ ）A.银行B.证券公司C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 B33、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】 A34、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B35、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目B.条件和方式C.费率标准及费用计算方法D.以上都是【答案】 D36、下列不属于
12、基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A37、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B38、（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C39、基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（）原则。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一D.专业规范
