《2022年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】 C2、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。A.不超过1年B.不超过2年C.不超过3年D.不超过4年【答案】 C3、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】 A
2、4、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息【答案】 B5、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D6、（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B7、()对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D8、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等
3、媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服务D.电话服务中心【答案】 A9、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D10、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（
4、 ）年。A.5B.7C.10D.20【答案】 C11、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】 C12、（）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1993B.1997C.1998D.2000【答案】 C13、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.50%B.80%C.60%D
5、.100%【答案】 B15、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B16、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（）。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受
6、投资者的款项【答案】 B17、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】 C18、（2016年真题）下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
7、【答案】 B19、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（ ）。A.VB.C.VD.V【答案】 B20、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B21、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】 C22、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C23、在渠道策略方面，我国基金销
8、售的渠道比较单一，以（）代销为主。A.银行和保险公司B.中介机构C.银行和券商D.证券公司和保险公司【答案】 C24、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D25、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D26、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A27、（2020年真题）以下不属于道德的调整手段的是（ ）。A.内心信念B.传统习俗C.国家
9、强制力D.社会舆论【答案】 C28、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.20B.5C.10D.15【答案】 B29、下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D30、关于
10、货币市场基金的说法，错误的是（ ）。A.风险低B.流动性好C.适合长期投资D.暂时存放现金的理想场所【答案】 C31、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C32、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C33、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集基金份额持有人大会D.复核基金资产净值【答案】 B34、在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招
11、募说明书D.基金合同【答案】 A35、开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的.A.基金份额持有人与基金份额持有人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与登记机构D.基金份额持有人与托管人【答案】 B36、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。A.基金销售服务费B.管理费C.托管费D.基金销售费用【答案】 D37、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“
12、十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】 C38、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条件的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】 C39、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】
