《2022年安徽省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年安徽省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年安徽省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权
2、与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】 D2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C3、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。 A.10个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C.15个工作日内可以拖欠保证金D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】 B4、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.自律管理B.行政管理C.业
3、务管理D.监督管理【答案】 A5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D6、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。A.2900万元B.2100万元C.2700万元D.2800万元【答案】
4、D7、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。 A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A8、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】 A9、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中
5、国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A10、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D11、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A12、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确
6、定偿还方案【答案】 B13、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B15、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B16、期货公司变更住所，应当向（ ）提交规定的申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D17、首席风险官应当保守期货公
7、司的（ ）。 A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】 D18、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）。A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约【答案】 B19、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.中国证券监督管理委员会B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C.中国期货业协会D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 D20、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所
8、D.期货结算公司【答案】 C21、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】 A22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B23、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】 C24、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控
9、制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10日内知会国务院期货监督管理机构D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】 B25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】 A26、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C27、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有
10、空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 A28、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必
11、要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A29、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C30、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】 D31、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起
12、（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B32、（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】 A33、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A34、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A35、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B36、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】 A37、期货公司的风险监管指标标准规定，期
