《2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A2、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B3、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。A.200B.300C.500D.600【答案】 D4、（）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。A.金融衍生产品B.股票C.债券D.基金【答案】
2、A5、（ ）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】 D6、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C8、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
3、B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换【答案】 B9、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化【答案】 B10、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。【答案】 D11、信息披露
4、义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C12、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】 D13、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则
5、【答案】 A14、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整手段【答案】 B15、（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A16、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A17、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B18、关于基金管理人监事会的合规责任，以下
6、表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】 D19、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。A.3个月B.6个月C.2个月D.1个月【答案】 A20、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用B.一般采用未知价法C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费【答案】 B21、当QD基金变更境外托管人、变更投资顾问、投
7、资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定期报告B.招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 B22、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息【答案】 A23、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】 C24、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露
8、两次【答案】 B25、关于信托主体，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C27、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】 D28、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争
9、【答案】 B29、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D31、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】 B32、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益一风险匹配D.公司收益一风险匹配【答案】 A33、LOF的申购、赎回采用()原则。A.份额申
10、购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C34、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。A.包括认购费B.包括申购费C.包括销售服务费D.包括管理费【答案】 D35、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.4个月【答案】 B37、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A38、（ ）是指以股票、债券、货币等传
11、统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】 C39、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B40、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C41、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000万B.1亿C.9000万D.7000万【答案】 B42、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C43、场内货币基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】 B44、 各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()
