《2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、(2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。A.安全第一B.客户至上C.有效沟通D.专业规范【答案】 A2、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B3、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.
2、封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】 C4、（2017年真题）某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（）。A.基金管理公司利益优先的原则B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C.基金托管银行利益优先的原则D.基金份额持有人利益优先的原
3、则【答案】 D6、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这表明基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】 C7、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】 D8、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（）。A.在临时报告中披露偏离度信息B.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息C.在投资组合报告中披露偏离度信息D.以上都是【答案】 D9、（2017年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。A.内幕信息必须是非公开的信息B.内幕信息必须是重
4、要的信息，要能够影响证券价格C.内幕信息必须是来源可靠的信息D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】 D10、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律、行政法规规定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】 C11、(2016年)投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B12、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之
5、日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D13、一般认为，世界上第一只开放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞金融服务公司D.马萨诸塞投资信托基金【答案】 D14、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。A.全程、动态B.重点、动态C.分阶段、动态D.分阶段、静态【答案】 A15、某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。A
6、.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C16、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A17、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D1
7、8、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 B19、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D20、（2016年真题）（ ）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B21、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式
8、基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B22、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.目标设定B.资产负债C.内部环境D.风险应对与评估【答案】 B23、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B24、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与
9、私募基金合格投资者标准不符的是（ ）A.净资产3000万元的某单位B.持有250万元的金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某C.持有150万元的金融资产，最近三年个人年均收入60万元的孙某D.持有500万元的金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某【答案】 B25、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近3年个人年均收入10万元的李某C.持有250万元金融资产，最近3年个人年均收入35万元的孙某D.持有150万元金融资产，最近3年个人年均收入60万元的张某【答案】 C26
10、、(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A27、关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利【答案】 C28、关于基金管理人和基金托管
11、人披露内容和职责，描述错误的是（ ）A.均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务B.均需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】 B29、（2016年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D30、（2016年
12、真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D32、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】 B34、基金反映的是一种（ ）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】 C35、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】
