《2022年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A2、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D3、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金
2、销售适用性的（ ）。A.投资人利益优先原则B.及时性原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B4、基金会计和公司财务分别由（）和公司财务部门负责。A.专户理财部门B.基金交易部门C.基金投资部门D.基金运营部门【答案】 D5、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A6、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.
3、5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】 A7、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收益公告【答案】 C8、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D9、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券交易所业务规则D.证券交易所LOF业务规则与业务指引【答案】 B10、基金合同当事人不包括（ ）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.
4、基金托管人D.基金管理人【答案】 B11、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D12、(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】 C13、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14
5、、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D15、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D16、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D17、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小
6、张的本金有一定的收回风险B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财【答案】 B18、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则【答案】 B19、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.对基金产品进行收益承诺B.基金营销应提供持续的服
7、务C.应遵守基金销售的相关规定D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具【答案】 A20、关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是（ ）。A.基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可B.基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导C.基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念D.修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平【答案】 B21、(2016年)（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7
8、日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B22、（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C23、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.监事会B.股东大会C.经理层D.董事会【答案】 C24、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C25、公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任
9、。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金核算机构【答案】 A26、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B27、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 D28、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C29、中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.证券法B.中国国务院C.证券投资基金法D.中国证监会【答案】 C30、（ ）是指基金销售活动中
10、基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A31、我国最早的货币市场基金成立于（）。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年【答案】 D32、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。 A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C33、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A34、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合
11、基金D.股票基金【答案】 C35、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】 D36、关于基金代销机构理解正确的是（ ）A.通过销售基金产品赚取佣金B.与商业银行签订产品代销协议C.代理基金资产的清算和结算D.接受投资人委托设计和管理基金产品【答案】 A37、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D38、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C39、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C40、根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B41、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.、
