《2022年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A2、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。A.只能用现金认购B.只能用证券认购C.可以用现金认购，也可用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C3、基金销
2、售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。A.基金销售支付B.基金估值核算C.基金评价机构D.基金投资顾问【答案】 A4、（2016年真题）对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A5、（2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（ ）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D6、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D
3、7、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】 A8、(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B9、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行
4、为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理【答案】 A10、（2016年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C11、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）A.有利于投资人参与基金投资的具体投资决策B.能够杜绝信息滥用C.有利于投资者的价值判断D.有利于投资人取得良好的收益【答案】 C12、相比行业自律、机构内控和社会力量监
5、督，政府监管的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A14、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B15、分级基金业
6、务管理指引于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】 C16、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C17、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C18、（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C19、下列关于基金职业道德教育
7、的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D20、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。 A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同【答案】 C21、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答
8、案】 C22、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D23、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。 A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D24、以下体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。A.每周一次B.每三个工作日C.每两个工作日D.每个工作日【答案】 D26、关于道德与法律的联系，以下表述错误的
9、是（）。A.道德在调整范围上对法律具有补充作用B.道德规范都会转换为法律C.法律对道德传播具有促进作用D.道德与法律都是行为规范【答案】 B27、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B28、基金份额的跨系统转托管如处理成功，（）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C29、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经
10、过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】 D30、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B32、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C33
11、、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则【答案】 A35、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值10
12、0%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D36、（2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、下列选项中具有法人资格的是（）。A.契约型基金B.合伙组织C.公司型基金D.省政府采购办公室【答案】 C38、(2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
