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1、2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。A.申购（认购）费B.销售服务费C.赎回费D.管理费【答案】 D2、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案】 D3、下列属于基金募集发售工作内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、基金客户服务内容包括（）。A.B.C.D.【
2、答案】 A5、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人C.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介【答案】 C6、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和
3、准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C7、（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户D.基金当事人【答案】 C8、基金销售费用不包括（ ）。A.申购费B.基金转换费C.赎回费D.销售服务费【答案】 B9、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划
4、分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C11、不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.专业性B.持续性C.时效性D.全面性【答案】 D12、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C13、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人
5、员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A14、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C16、董事会
6、应当履行的合规职责不包括（ ）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A17、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B18、基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。 A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】 A19、现代居民经济生活中，（ ）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。A.B.C.D
7、.【答案】 D20、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5【答案】 A21、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D22、LOF基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】
8、B23、(2016年)2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】 A24、（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D25、关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为100份或其整数倍【答案】 A26、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包
9、括（ ）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 B27、关于XBRL，以下表述不正确的有（）。A.用于结构化数据B.一次录入，多次使用C.会计准则和计算机语言相结合D.对数据统一进行识别【答案】 A28、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降【答
10、案】 D30、关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】 D31、(2016年)基金客户个性化服务的基础是（）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A32、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B33、(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。A.公司型基金B.契约型基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C34、
11、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。A.中华人民共和国居民身份证B.军官证C.中华人民共和国护照D.驾照【答案】 D35、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D37、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整【答案】 B38、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C39、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金
