《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、(2016年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C2、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】 D3、（2021年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产
2、B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】 A4、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加【答案】 D5、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立
3、完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。【答案】 C6、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】 D8、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B9、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.
4、另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C10、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A11、（2017年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金
5、组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B12、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 C13、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大
6、会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于12的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表13以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】 B14、（）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。A.“卖者有责”B.“买者自负”C.“买者有责”D.“卖者自负”【答案】 B15、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件
7、，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B16、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B17、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。A.市场准入B.从业人员资格C.从业人员执业行为D.以上都是【答案】 D19、基金管理人合规培训的具体内
8、容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】 B21、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.故意欺诈【答案】 B22、（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙
9、已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）A.、B.C.、D.、【答案】 A24、货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券
10、D.可转换债券【答案】 C25、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.回避B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.确保投资者的利益优先【答案】 D26、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B27、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A28、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项
11、。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门【答案】 A29、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】 D30、（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A31、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。A.
12、合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】 D32、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B.督察长对公司经营管理的业务进行监督C.督察长有充分的知情权和独立调查权D.督察长组织公司监察稽核的工作【答案】 B33、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D34、基金是一种()凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 D35、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券交易所的设立和解散是由（）决定的。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国务院D.中国证券监督管理委员会
