《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、按交割期限，金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】 D2、基金信息披露的作用不包括（ ）A.有利于消除证券市场的系统性风险B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止信息滥用【答案】 A3、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案】 D4、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】
2、B5、下列说法错误的是。（ ）A.封闭式分级基金有定存续期限，目前多为3年期或5年期B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。【答案】 B6、关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】 C7、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.
3、债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D8、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】 B9、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C10、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（ ）。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方式的不同D.期限的不同【答案】 C11
4、、（2017年真题）中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C12、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C13、基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.申请D.登记【答案】 A14、监察稽核部
5、属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答案】 C15、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A16、在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A.可获得的最低收益限额B.可获得的最高收益限额C.可承受的最高损失限额D.可承受的最低损失限额【答案】 C17、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A18、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当
6、遵循的有关准则的是（ ）。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以上说法都正确【答案】 D19、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、合规独立性不包括（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D21、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场
7、工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D22、（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A23、按照基金法的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D24、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回
8、对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】 A25、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B26、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定
9、的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C27、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B28、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关
10、的安全设施【答案】 D29、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份【答案】 D30、（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门规章C.业务操作手册D.内控制度清单【答案】 A31、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】 A32、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同
11、在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】 A33、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】 C34、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管
12、理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B35、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D36、（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D37、基金合同生效（）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A.两年半以上但不满三年B.六个月以上但不满一年C.三个月以上但不满半年D.一年以上但不满两年【答案】 B38、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务
