《2022年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、以下不属于资产管理的本质的是（）。A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“买者自负”【答案】 C2、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】 A3、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定
2、期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B5、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】 D6、为防范员工个人道德风险的发生，基金公司采取的措施不包括（）。A.加强道德风险防范制度建设B.倡导良好的职业道德文化C.定期开展员工职业道德培训D.制定基金经理守则【答案】 D7、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】
3、 D8、（2017年真题）基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C9、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C10、(2016年)在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C11、（2016年真题）通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。A.基金是一种风险相对适中
4、、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】 D12、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C13、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B14、根据证券投资基金法的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收
5、回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A16、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 D17、关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金【答案】 D18、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、基金管理人的（ ）负责贯彻
6、执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门【答案】 B20、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】 D21、（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 A22、基金股票投资组合报告中重大变动的
7、披露内容不包括（ ）。A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D23、根据运作方式分类，可以将投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】 D24、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A.每万份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、7日年化收益率C.每
8、份基金收益、3日年化收益率D.每万份基金收益、3日年化收益率【答案】 A25、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】 C26、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】 D27、基金管理公司内部控制制度的组
9、成部分不包括（）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C28、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会【答案】 D29、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs【答案】 C30、在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（）。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.小额贷款公司【答案】 D31、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A32、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（）双双发布
10、了分级基金业务管理指引，并于次年5月1日起正式施行。A.2012年11月25日B.2015年11月25日C.2016年11月25日D.2017年11月25日【答案】 C33、（2021年真题）关于封闭式基金，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】 B34、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，
11、使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C35、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C36、（2020年真题）关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）。A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求【答案】 B37、（2017年真题）按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C39、基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。 A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】 A40、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 B41、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+
