《2022年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前自测题及答案一单选题(共60题)1、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A2、蒙特卡罗模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A4、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（ ）。A.B.C.D.【
2、答案】 C6、宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C7、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C8、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A11、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得
3、10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C12、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D13、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、以下属于
4、投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B18、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B20、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采
5、取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D21、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D23、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D
6、.【答案】 D25、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】 B27、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B31、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【
7、答案】 C32、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B35、股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（ ）。A.现在价位站稳在长期与短期MA
8、之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C37、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D39、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期
9、MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C40、 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A42、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（ ）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D44、下列选项中不属于人身保险的是（ ）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】 A45、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C46、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】
