《2022年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】 C2、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A4、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、 A5、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】 A6、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B7、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部
3、门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D9、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关
4、于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人【答案】 D10、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D11、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24至36B.12至36C
5、.12至24D.6至12【答案】 B12、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D14、根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的
6、重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】 B15、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】 A17、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C18、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子
7、公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D19、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，
8、且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】 A20、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
9、【答案】 B21、公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】 C22、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B23、 下列关于证券承销的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行
10、人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。【答案】 C24、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B25、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。A.6B.12C.24D.36【答案】 A26、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。 A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司
11、分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】 A27、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离【答案】 C28、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当
12、按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D29、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】 B30、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（ ）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】 D31、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得
