《2022年辽宁省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年辽宁省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年辽宁省证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C2、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D3、容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A4、某公司某年末净赚利润为150万，营业收入为3000万，年均总资产为2000万元，权益乘数为2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，
2、有（）。A.B.C.D.【答案】 D6、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III 、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】 B7、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】 D8、存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C9、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C10、证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、通常
3、认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C12、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.A.B.C.D.【答案】 A13、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D14、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历
4、史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A17、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C18、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A21、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.
5、应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A22、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D23、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨
6、询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 B25、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A26、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、在系数运用时（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四
7、条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C30、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D31、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】 C34、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.
8、B.C.D.【答案】 A36、简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C37、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B39、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.
9、如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B41、教育投资规划（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D43、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D44、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B45、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C46、（ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B47、从家庭生命周期的角度分析，如果家
