《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B2、股票是（），应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】 B3、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有
2、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、可参与证券投资的金融机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】 A8、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合
3、同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D9、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D10、（ ）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。A.间接融资B.信用融资C.场外融资D.民间借贷【答案】 D11、下列选项不属于金融风险的是（ ）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 B12、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供
4、应量【答案】 C13、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】 C14、关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A15、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风
5、险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 D16、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A17、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、（2021年真题）基金服务机构主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（ ）属于
6、基金当事人。A.基金托管人B.基金自律机构C.基金监管机构D.基金市场服务机构【答案】 A20、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】 B21、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D22、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。
7、A.B.C.D.【答案】 B23、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B24、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、2006年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 A26、下列关于股权变动的说法正确的有（ ）
8、。A.B.C.D.【答案】 B27、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者【答案】 D28、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】 B30、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我
9、国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D31、设立证券公司应当具备的条件有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D32、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B33、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】 D34、以下关于私募基金的说法不正确的有（ ）。A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】 C35、下列关于人民币债券发
10、行的说法中错误的是（ ）。A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】 D36、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】 B39、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】 B40、在ADR中，（ ）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】 B41、可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、我国的政策性银行包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.
