《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（ ）。A.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进B.不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配D.准入前国民待遇和负债清单原则【答案】 B2、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】 C3、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国
2、内金融市场【答案】 D4、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B6、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】 A7、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（
3、）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】 D8、申请证券上市交易应当满足的条件有( )。聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构向证券交易所提出申请由证券交易所依法审核同意双方签订上市协议A. B. . C. . D. . . 【答案】 C9、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B10、政府的银行职能是指中央银行为政府
4、提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。A.B.C.D.【答案】 C11、（2021年12月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有() 。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B12、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】 C13、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升
5、B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】 D14、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】 C15、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】 B16、债券和股票的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D18、2003年8月29日，（ ）发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证
6、监会B.中国证券业协会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】 A19、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】 C20、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A21、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C22、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 B23、以下属于中
7、国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 C24、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】 C25、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业
8、务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】 C26、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B27、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 B28、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并
9、购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】 D29、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答案】 D30、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C31、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C32、金融期货交易与普通远期交易存在
10、的区别有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D33、以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B35、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C36、我国证券市场监管体系不包括（ ）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券
11、登记结算公司D.行业协会【答案】 C37、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】 D38、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 A41、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0. 01%
