《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C2、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受
2、。A.B.C.D.【答案】 C6、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】 A7、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合
3、规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D8、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B9、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司
4、存在下列()情形时，应按照期货交易管理条例给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C10、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到
5、期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D12、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A13、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。A.证券交易所B.主承销商和发行人协商C.发行人D.主承销商【答案】 B15、下列说法错误的是（ ）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的
6、部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 C16、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】 D17、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元
7、以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C18、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】 B19、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、存托人应当承担的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券登记结算公司的职能不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券
8、权益【答案】 C22、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C23、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A24、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完
9、整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D25、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A26、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性
10、、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A27、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。A.B.C.D.【答案】 B29、(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、(2019年真题)
11、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】 C31、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C32、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】 B33、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C35、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、基金监督机构包括()。A.B.C.D.【答案】 A37、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。A.B.
