《2022年浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D2、下列关于衍生工具的说法，错误的是( )。 A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D
2、.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A3、按嵌入的条款分类，债券可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】 D5、下列有关基金利润的说法中，正确的是（ ）。A.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等B.基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等C.利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的
3、股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益D.利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润【答案】 A6、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A7、所有者权益包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列对通胀风险的说法中，错误的是（）。A.少部分的债券会面临通胀风险，因为利息和本金是不随通胀水平变化的名义金额B.通胀使物价上涨，债券持有者获得的利息
4、和本金的购买力下降C.浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通胀风险D.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险【答案】 A9、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。A.现金股利B.企业自由现金流C.留存收益、D.权益自由现金流【答案】 A10、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。A.可以B.不可
5、以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】 B11、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】 C12、（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 A13、假设某基金在2008年12月31日的份额净值为14848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单
6、收益率为（ ）A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%【答案】 A14、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（ ）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】 C15、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（ ）。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收
7、入【答案】 A16、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】 A17、（ ）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D18、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（ ）。A.B.都不对C.D.【答案】 A19、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。A.质押债券B.信用债券C.抵押债券D.担保债券【答案】 B20、资本资产定价模型的基础是（）。A.夏普的单一指数模型B.马科维茨证券组合理论C.套利定价模型D.法玛的有效市场假说【答
8、案】 B21、下列关于基金估值的说法，正确的是( )。 A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D22、我国债券市场的场内交易场所主要是指（ ）。A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】 B23、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.
9、25%【答案】 A24、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（ ）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】 D25、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（
10、 ）。A.1000亿元B.1020亿元C.1070亿元D.1050亿元【答案】 A26、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】 B27、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】 D28、
11、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C29、于被动投资指数复制和调整说法错误的是（ ）。 A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次降低C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.编制指数时不用考虑各种费用，但是在复制指数时需要考虑各种成本。【答案】 B30、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏
12、品【答案】 C31、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】 D32、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C33、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】 B34、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】 C35、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。 A.5B.1
