《2022年浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(五)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年浙江省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、股权投资基金募集流程的第二步是（ ）。A.投资者确认B.募集筹备期C.基金路演期D.协议签署及出资【答案】 C2、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案
2、】 D3、业内常见的触发“回售权”的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】 A5、（2017年真题）可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是（ ）。A.有限责任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契约型【答案】 C6、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股
3、权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人C.保证获得更高收益D.弥补投资者基金投资经验【答案】 C7、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（ ）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】 C8、排他性条款一般会约定一个为期（ ）的排他期限
4、，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月【答案】 D9、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（ ）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A10、在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相
5、关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】 B11、（2018年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】 A13、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿
6、透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（ ）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】 B14、股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。A.目的不同B.依据不同C.性质不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】 A15、（2017年真题）下列属于金融资产的是（ ）。A.土地B.房屋C.保险产品D.汽车【答案】 C16、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 C17、管理费及托管费的
7、说法错误的是（ ）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】 D18、某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）A.保密条款B.排他性条款C.有限认购权条款D.保护性条款【答案】 A19、（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.银行保险监督委员会B.证券监督委员会C.证券投资基金业协
8、会D.证券交易所【答案】 C20、（2019年真题）不属于项目跟踪与监控常用指标的是（ ）。A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标【答案】 C21、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】 B22、服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）内向基金业协会报送运营情况报告。A.15个工作日内，四个月B.15个工作日，三个月C.10个工作日，三
9、个月D.10个工作日，四个月【答案】 B23、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、C.II、III、D.I、II、III【答案】 D24、(2017年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。A.10个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.3个工作日【答案】 B25、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、私募股权投资基金通常包括（ ）A.B.C.D.【答案】
10、 D28、关于投资后管理，以下表述错误的是（ ）A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】 D29、最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）A.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业B.某经营良好的商业零售企业C.某正常持续运营中的机械制造企业D.某软件开发企业【答案】 A30、（202
11、1年真题）投资协议的保密条款应列明的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（ ）等。A.B.C.D.【答案】 C32、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（ ）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B34、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（ ）。A.基金管理人居于信息优势地位B.基金投资者通处于信息优势地位C.存在较为严重的信息不对称D.
12、非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人【答案】 B35、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期”描述正确的是（ ）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D36、（2017年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（ ）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】 D37、下列可以计入公司的收入总额的是（ )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
